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附件
全国中小企业股份转让系统投资者
适当性管理细则 (试行 )
(2013 年 2月 8日发布, 2013 年 12月 30 日修改 )
第一条 为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称为促进全国 中小企业股份转让系统(以下简称股份转让系统)平稳、有序发展,提示市场风险引导投资者理 股份转让系统)平稳、有序发展,提示市场风险引导投资者理 股份转让系统)平稳、有序发展,提示市场风险引导投资者理 股份转让系统)平稳、有序发展,提示市场风险引导投资者理 股份转让系统)平稳、有序发展,提示市场风险引导投资者理 股份转让系统)平稳、有序发展,提示市场风险引导投资者理 性参与挂牌公司股票开转让等相关业务, 保护投资者合法权益性参与挂牌公司股票开转让等相关业务, 保护投资者合法权益根据中国证券监督管理委员会(以下简称)有关规定 根据中国证券监督管理委员会(以下简称)有关规定 根据中国证券监督管理委员会(以下简称)有关规定 及《全国中小企业 股份转让系统务规则(试行)》以下简称及《全国中小企业 股份转让系统务规则(试行)》以下简称及《全国中小企业 股份转让系统务规则(试行)》以下简称及《全国中小企业 股份转让系统务规则(试行)》以下简称及《全国中小企业 股份转让系统务规则(试行)》以下简称及《全国中小企业 股份转让系统务规则(试行)》以下简称务规则》),制定本细。 务规则》),制定本细。 务规则》),制定本细。
第二条 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 投资者参与挂牌公司股票开转让等相关业务,应 当熟悉全国股份转让系统相关规定, 了解挂牌公司票风险特征当熟悉全国股份转让系统相关规定, 了解挂牌公司票风险特征结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估的心理和生承 结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估的心理和生承 受能力、风险识别及控制,审慎决定是 受能力、风险识别及控制,审慎决定是 受能力、风险识别及控制,审慎决定是 否参与挂牌 公司股票开转让等业务。
第三条 下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:
(一)注册资本500万元人民币以上的法人机构;
(二)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
第四条 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的
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其他机构管理的金融产品或资产,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
第五条 同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:
(一)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。
(二)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。
第六条 下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行:
(一)《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者;
(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
第七条 公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
已经参与挂牌公司股票买卖的投资者保持原有交易权限不变。
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全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 (试行 )
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非上市公众公司股份登记存管业务实施细则(试行)
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