非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试行）

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关于发布《非上市公众公司股份登记存管业
务实施细则（试行）》的通知
各市场参与主体：
为落实中国证监会《非上市公众公司监督管理办法》，
规范非上市公众公司股份登记存管工作，保护投资者合法权
益，本公司制定了《非上市公众公司股份登记存管业务实施
细则（试行）》，现予以发布，并自发布之日起实施。
附件： 《非上市公众公司股份登记存管业务实施细则（试
行）》
中国证券登记结算有限责任公司
二○一三年一月十八日
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附件：
非上市公众公司股份登记存管
业务实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范非上市公众公司（以下简称公众公司）
股份集中登记存管业务，保护投资者的合法权益，根据中国
证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《非上市公众
公司监督管理办法》、《证券登记结算管理办法》以及中国
证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《证券登记
规则》等规定，制定本细则。
第二条 本细则适用于公众公司股份的集中登记存管业
务。
第三条 本公司依法受公众公司委托办理其股份的登记
及相关服务业务，公众公司应当与本公司签订服务协议，明
确双方的权利义务关系。
公众公司股份应当存管在本公司，本公司设立电子化证
券簿记系统对股份实行无纸化管理。
第四条 股份应当登记在证券持有人本人名下，投资者
持有的股份以本公司证券簿记系统记录的数据为准。
依据法律、行政法规和中国证监会的规定，公众公司股
份记录在名义持有人名下的，从其规定。
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第五条 本公司可以委托证券经营机构等相关机构作为
本公司登记业务代理机构。
登记业务代理机构的资质认定、申请程序、代理业务范
围等，由本公司另行规定。
第六条 本公司根据业务申请人的申报，办理公众公司
股份登记存管业务。本公司对业务申请人提供的申请材料进
行形式审核，业务申请人应当确保其提供的申请材料真实、
准确、完整、可用。
第二章 初始登记
第七条 公众公司首次将其股份在本公司登记或其后实
施股份定向发行、配股等行为的，应当按照中国证监会的有
关规定及时向本公司申请办理股份的初始登记。
第八条 公众公司股份已在地方股权服务机构管理的，
公众公司应委托该机构向本公司申请办理初始登记。
公众公司股份未在地方股权服务机构管理的，公众公司
可以直接或委托地方股权服务机构向本公司申请办理初始
登记。
第九条 首次向本公司申请初始登记的公众公司应符合
以下条件：
（一）通过中国证监会核准；
（二）能够提供合法有效的股份持有明细清单（包含股
东身份信息和持股数量信息等）；
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（三）公众公司及其委托的地方股权服务机构承诺其申
请材料真实、准确、完整、可用；
（四）本公司认为有必要的其他条件。
第十条 公众公司首次申请办理股份初始登记时，应当
提供以下申请材料：
（一）股份登记申请；
（二）中国证监会出具的相关核准文件；
（三）公众公司确认的股份持有明细清单；
（四）公众公司及其委托的地方股权服务机构提供的关
于其申请材料真实、准确、完整、可用的承诺书；
（五）公众公司委托地方股权服务机构办理初始登记的，
应提供对该机构的授权书；
（六）公众公司及其委托的地方股权服务机构的有效身
份证明文件复印件（加盖公章）、法定代表人证明书及法定
代表人身份证明文件复印件（加盖公章）、经办人有效身份
证明文件原件及复印件、法定代表人对经办人的授权委托书；
（七）涉及质押、司法冻结或限制转让等的，还需提供
质押登记、协助执法或限制转让等的相关材料；
（八）本公司要求提供的其他材料。
第十一条 本公司对公众公司提供的申请材料审核通过
后，根据其申报的股份持有明细数据，办理股份初始登记，
并向公众公司提供股份登记证明文件。
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第十二条 公众公司应当确保其提供的初始登记申请材
料和数据真实、准确、完整、可用。由于公众公司提供的申
请材料和数据错误，导致初始登记不实所致的一切法律责任
由公众公司承担。
公众公司申请对初始登记结果进行更正的，本公司依据
生效的司法裁决或本公司认可的其他证明材料办理更正手
续。
第十三条 股份已在本公司登记的公众公司实施股份定
向发行、配股等行为的，应当参照本细则第十条提交申请材
料，办理股份初始登记。
第三章 股份变更登记
第十四条 股份因以下原因发生转让的，应当及时办理
过户登记：
（一）通过依法设立的证券交易场所达成的交易；
（二）股份协议转让；
（三）司法扣划；
（四）行政划拨；
（五）继承、赠与、依法进行的财产分割（如离婚、分
家析产等情形）；
（六）法人合并、分立，或因解散、破产、被依法责令
关闭等原因丧失法人资格；
（七）相关法律、行政法规、中国证监会规章及本公司
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业务规则规定的其他情形。
第十五条 通过依法设立的证券交易场所达成交易的，本
公司根据交易转让的股份交收结果，办理过户登记。
第十六条 股份转让双方申请办理股份协议转让或行政
划拨过户登记的，应当提供以下申请材料：
（一）股份过户登记申请；
（二）股份转让协议正本（行政划拨除外）；
（三）当事人有效身份证明文件；
（四）须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有
关主管部门的批准文件；
（五）本公司要求提供的其他材料。
第十七条 当事人因继承、赠与、依法进行财产分割或
者法人因解散、破产、被依法责令关闭等原因申请办理股份
转让的，参照本公司《证券非交易过户业务实施细则（适用
于继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形）》
的规定执行。
第十八条 公众公司股份质押登记，参照本公司《证券
质押登记业务实施细则》的规定执行。
第十九条 公众公司股份的协助执法业务按照有关规定
办理。
第二十条 本公司对当事人提交的申请材料审核通过后，
办理股份变更登记手续。
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第二十一条 相关当事人申请办理股份变更登记业务的，
可以通过公众公司委托的地方股权服务机构或直接向本公
司提交申请材料。
第四章 股份登记相关服务
第二十二条 本公司根据公众公司的申请，通过现场、
邮寄、网络等方式提供股份持有人名册。
第二十三条 公众公司应当妥善保管持有人名册，并在
法律法规许可的范围内使用。因公众公司不当使用持有人名
册导致的一切法律责任，由公众公司自行承担。
第二十四条 公众公司应当委托本公司办理股份股利派
发及公积金转增股本；公众公司可自行、委托地方股权服务
机构、委托本公司派发现金红利。
第二十五条 本公司对公众公司提供的权益派发申请材
料审核通过后，办理相应权益派发手续。
第二十六条 公众公司委托本公司派发现金红利的，应
当将相应款项划至本公司指定银行账户，本公司在确认款项
足额到账后，办理现金红利款项的划付事宜。
公众公司不能在本公司规定期限内划入相关款项的，应
当及时通知本公司，并在指定媒体上披露，说明原因。公众
公司未履行相关义务引起的法律责任由公众公司承担。
第二十七条 本公司可以接受公众公司委托，提供股东
大会网络投票及股权激励计划等服务。
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第二十八条 股份持有人可以通过现场、网络等方式向
本公司申请查询本人股份持有及变更登记等信息。
第五章 附 则
第二十九条 公众公司股份在依法设立的证券交易场所
挂牌交易，投资者需要在该交易场所交易股份的，应当按照
交易场所的规定办理交易相关手续。
第三十条 本公司对全国中小企业股份转让系统挂牌的
公众公司登记存管业务有其他规定的，从其规定。
从证券交易所退市的公众公司，股份登记存管业务按本
公司相关规定办理。
第三十一条 相关业务申请人应当按照本公司规定的收
费标准缴纳股份登记存管相关服务费用。股份登记存管及相
关服务业务涉及税收的，按国家有关规定执行。
第三十二条 本细则所称的地方股权服务机构是指经地
方政府批准设立的股权托管机构、受托管理公众公司股份的
证券经营机构等。
第三十三条 本细则由本公司负责解释。
第三十四条 本细则自发布之日起实施。